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各市、縣人民政府，自治區(qū)人民政府各組成部門、各直屬機構(gòu)：

為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于促進資本市場健康發(fā)展的要求，更好落實《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）精神，持續(xù)推動我區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展和上市公司質(zhì)量提升，充分發(fā)揮資本市場在推動工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、完善現(xiàn)代市場體系、拓寬投融資渠道、優(yōu)化資源配置中的作用，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實習近平總書記關(guān)于促進資本市場發(fā)展重要論述，全面落實“三大定位”新使命和“五個扎實”新要求，努力構(gòu)建與我區(qū)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展需求相適應(yīng)的資本市場體系，為“建設(shè)壯美廣西 共圓復興夢想”作出新的更大貢獻。

（二）主要任務(wù)。為適應(yīng)新時代經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展要求，深入實施企業(yè)上市（掛牌）“三大工程”，加大政策支持力度，營造良好市場發(fā)展環(huán)境，培育多層次資本市場體系，進一步提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。力爭到2025年，基本建成較為完善的多層次資本市場體系，市場主體數(shù)量和質(zhì)量顯著提升，直接融資與間接融資平衡發(fā)展，為我區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、加強企業(yè)上市（掛牌）培育

（一）大力培育上市后備企業(yè)。依托滬深交易所廣西基地，完善企業(yè)對接多層次資本市場機制，加快推進企業(yè)股份制改造，完善現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，全面提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平，精準培育上市（掛牌）后備企業(yè)。對于國家級“專精特新”中小企業(yè)，優(yōu)先納入上市（掛牌）后備企業(yè)資源庫，重點給予上市指導。對于重點擬上市企業(yè)，要給予重點支持。對符合國家和自治區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導向的后備企業(yè)投資項目，優(yōu)先納入自治區(qū)重大項目庫，已列為自治區(qū)、市、縣規(guī)劃的重點建設(shè)項目，在同等條件下優(yōu)先支持。2021年至2025年，力爭全區(qū)每年申報IPO企業(yè)達到5家以上，輔導備案企業(yè)保持在15家以上，重點擬上市企業(yè)保持在20家，重點上市儲備庫在庫企業(yè)保持在100家，形成“在審一批，申報一批，輔導一批，儲備一批”的態(tài)勢。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、文化和旅游廳、藥監(jiān)局、中醫(yī)藥局、林業(yè)局等）

（二）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市（掛牌）。按照國家證券發(fā)行注冊制和新三板改革要求，支持各類符合條件的企業(yè)在境內(nèi)外上市（掛牌）。支持上市公司分拆上市、新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市。支持我區(qū)企業(yè)在區(qū)外“買殼”或“借殼”上市后將注冊地遷回廣西，鼓勵外地優(yōu)質(zhì)上市公司將注冊地遷入廣西。對在境內(nèi)外交易所上市（掛牌）、“買殼”或“借殼”上市并遷回（入）的企業(yè)，以及在企業(yè)上市過程中提供服務(wù)的保薦機構(gòu)，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予獎勵，對在科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)給予科研經(jīng)費補助。進一步加強與滬深港等交易所溝通聯(lián)系，構(gòu)建長效合作機制。力爭到2025年底，全區(qū)境內(nèi)外上市公司超過80家，新三板掛牌企業(yè)超過80家。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)國資委、財政廳等）

三、切實提高上市公司質(zhì)量

（一）著力提升上市公司規(guī)范運作水平。制定推動提高廣西上市公司質(zhì)量實施方案。引導上市公司聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營。鼓勵和支持上市公司開展股權(quán)激勵和員工持股計劃，建立健全長效激勵機制。督促上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實、準確、完整、及時、公平披露信息，提高信息披露質(zhì)量。開展公司治理專項行動，督促上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，壓實控股股東等關(guān)鍵少數(shù)責任，提升公司治理水平。督促上市公司加強內(nèi)控機制建設(shè)，提升內(nèi)控有效性，杜絕違規(guī)占用上市公司資金、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等行為。強化上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員行為約束和失職追責。強化國有控股上市公司治理。嚴格退市監(jiān)管。聘用證券機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等市場化機構(gòu)，組織企業(yè)上市專業(yè)咨詢服務(wù)團隊，為上市公司和擬上市企業(yè)進行專業(yè)咨詢服務(wù)。力爭用3至5年時間，推動我區(qū)上市公司整體質(zhì)量大幅提升。（責任單位：廣西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、國資委等）

（二）增強上市（掛牌）公司再融資能力。鼓勵上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行優(yōu)先股等方式擴大再融資規(guī)模。鼓勵新三板掛牌公司公開發(fā)行股票并進入精選層。對廣西區(qū)內(nèi)上市（掛牌）公司實現(xiàn)再融資的，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予獎勵。力爭2021年至2025年上市（掛牌）公司累計新增股權(quán)融資規(guī)模不少于500億元。（責任單位：廣西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、國資委、財政廳等）

（三）促進市場化并購重組。鼓勵上市公司利用資本市場盤活存量，提質(zhì)增效，做優(yōu)做強。引導上市公司通過并購重組、引入戰(zhàn)略投資者等形式實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。充分發(fā)揮上市公司在整合資源、提高產(chǎn)業(yè)集中度方面的作用，力爭在電子信息、工程機械、文旅、交通、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域打造一批上市企業(yè)。推動國有資產(chǎn)證券化工作，鼓勵和支持國有企業(yè)股改混改上市，努力實現(xiàn)區(qū)屬國有企業(yè)整體上市或控股公司上市，穩(wěn)步提高全區(qū)國有資產(chǎn)證券化率，提高國有企業(yè)競爭力、影響力和抗風險能力。支持境內(nèi)上市公司購買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升國際競爭力。對符合要求的并購重組項目，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予獎勵。要切實防范和打擊虛假重組或利用重組進行內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。（責任單位：廣西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、國資委、財政廳、公安廳等）

四、積極用好債務(wù)融資工具

（一）擴大債券融資規(guī)模。鼓勵企業(yè)充分利用各類債務(wù)融資工具，擴大直接融資規(guī)模。積極爭取債券融資創(chuàng)新工具在我區(qū)先行先試，支持企業(yè)發(fā)行綠色、紓困、“一帶一路”等專項債券，支持企業(yè)赴境外發(fā)債融資。探索利用資產(chǎn)證券化、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金等工具，盤活存量資產(chǎn)，為交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等項目建設(shè)提供資金支持。對發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的企業(yè)，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予補助。發(fā)揮好政府專項債券作用，提高政府融資效率。力爭到2025年全區(qū)債券市場年均直接融資金額不低于3000億元。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)財政廳，人民銀行南寧中心支行，廣西銀保監(jiān)局，自治區(qū)國資委等）

（二）完善債券發(fā)行管理、信用擔保及履約保障體系。支持地方法人金融機構(gòu)拓展債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)。鼓勵金融機構(gòu)為符合標準的債券發(fā)行項目提供配套融資。支持債券發(fā)行企業(yè)使用債券市場信用保護工具增信。鼓勵商業(yè)性融資擔保機構(gòu)為債券發(fā)行企業(yè)特別是民營企業(yè)提供增信擔保，對符合條件的擔保增信項目，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予獎勵。加強債券存續(xù)期監(jiān)管，探索建立“債券償債流動性救助基金”，防范化解債券兌付違約風險，維護地區(qū)信用環(huán)境穩(wěn)定。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)財政廳，人民銀行南寧中心支行，廣西銀保監(jiān)局，自治區(qū)國資委等）

五、健全多層次資本市場功能

（一）引導股權(quán)融資工具應(yīng)用。完善配套支持政策，培育本地股權(quán)投資機構(gòu)，引進境內(nèi)外知名股權(quán)投資機構(gòu)。鼓勵以市場化方式設(shè)立向海經(jīng)濟、工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、“振興邊疆”科技創(chuàng)新等股權(quán)投資基金。推進基金大廈等股權(quán)融資業(yè)態(tài)集聚，建立私募基金與企業(yè)對接機制，為企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用及我區(qū)企業(yè)對接多層次資本市場提供支持。從嚴查處各類基金違法違規(guī)行為。（責任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)發(fā)展改革委、財政廳、工業(yè)和信息化廳、科技廳，各設(shè)區(qū)市人民政府等）

（二）大力發(fā)展期貨市場。加強與各期貨交易所合作，加快推動農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品等我區(qū)特色品種上市步伐，積極爭取期貨交易所在廣西設(shè)立基地、增設(shè)交割倉庫，探索在廣西保稅區(qū)開展特定商品期貨保稅交割業(yè)務(wù)。推動“期貨+保險”創(chuàng)新。支持企業(yè)合理審慎利用期貨及衍生品市場管理大宗商品價格波動風險。簡化國有企業(yè)參與套期保值業(yè)務(wù)決策審批流程。（責任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)國資委，各設(shè)區(qū)市人民政府等）

（三）加快區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)。支持區(qū)域股權(quán)交易所做優(yōu)做強，提升對中小微企業(yè)的綜合服務(wù)能力。鼓勵企業(yè)在我區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌，優(yōu)化掛牌融資服務(wù)。建立區(qū)域性股權(quán)市場與市場監(jiān)管部門對接機制，支持各類股權(quán)在我區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場集中托管，為企業(yè)股權(quán)的出質(zhì)、交易提供服務(wù)。（責任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)市場監(jiān)管局、財政廳、工業(yè)和信息化廳、發(fā)展改革委、國資委、科技廳等）

（四）推動地方交易場所規(guī)范發(fā)展。推進地方交易場所有序整合、轉(zhuǎn)型發(fā)展，打造以服務(wù)地方經(jīng)濟和特色產(chǎn)業(yè)為導向，運作規(guī)范、特點鮮明的專業(yè)性交易場所。推動交易場所探索具有地方特色的產(chǎn)品開發(fā)和交易，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈全過程，為企業(yè)提供電子交易、現(xiàn)代物流、供應(yīng)鏈融資等全方位服務(wù)。推動大宗商品現(xiàn)貨市場和期貨市場聯(lián)動發(fā)展，在糖、生絲、礦產(chǎn)品、木制品等廣西優(yōu)勢品種上探索期現(xiàn)合作模式應(yīng)用，提升區(qū)域性現(xiàn)貨商品定價能力。（責任單位：自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，廣西證監(jiān)局，自治區(qū)商務(wù)廳、糖業(yè)發(fā)展辦，各設(shè)區(qū)市人民政府等）

六、提升證券期貨機構(gòu)服務(wù)能力

（一）打造具有競爭力的本地證券公司。支持新設(shè)證券公司。推動國海證券進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)控機制建設(shè)，通過增資擴股、收購兼并等方式，進一步增強資本實力和抗風險能力，在我區(qū)產(chǎn)業(yè)整合、企業(yè)重組及直接融資中發(fā)揮專業(yè)作用。（責任單位：廣西證監(jiān)局，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、國資委）

（二）大力引進和培育證券期貨服務(wù)機構(gòu)。力爭實現(xiàn)我區(qū)期貨法人機構(gòu)零的突破，支持我區(qū)符合條件的機構(gòu)申請公募基金牌照，鼓勵國內(nèi)證券公司、期貨公司和公募基金管理人在廣西設(shè)立區(qū)域性總部、專業(yè)子公司或分支機構(gòu)。對符合條件的新設(shè)立或新遷入持牌類機構(gòu)，自治區(qū)按有關(guān)規(guī)定給予獎勵。支持廣西證券、期貨、基金等持牌類金融機構(gòu)面向東盟開展跨境投融資、資產(chǎn)管理和財富管理業(yè)務(wù)，支持廣西期貨經(jīng)營機構(gòu)依法合規(guī)代理東盟投資者參與中國特定品種期貨交易。培育和發(fā)展具有競爭力和影響力的本地會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)，推動國內(nèi)外知名會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)到我區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。（責任單位：廣西證監(jiān)局，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、國資委、財政廳、司法廳，各設(shè)區(qū)市人民政府等）

七、優(yōu)化資本市場發(fā)展環(huán)境

（一）加強對資本市場依法監(jiān)管。嚴格落實新《中華人民共和國證券法》，要切實加強市場主體監(jiān)管，規(guī)范市場行為，維護市場秩序，保障市場參與者的合法權(quán)益。要健全監(jiān)管工作聯(lián)動機制，加強協(xié)調(diào)配合，依法嚴厲打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。進一步規(guī)范資本市場信息傳播，營造健康輿論環(huán)境。加強宣傳教育，增強投資者的風險防范意識。（責任單位：廣西證監(jiān)局，各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、公安廳，自治區(qū)黨委宣傳部等）

（二）防范化解重大金融風險。加強預判，進一步完善風險監(jiān)測體系，實現(xiàn)各級政府與監(jiān)管部門信息互通，提高重大金融風險的識別和預警能力。要高度重視上市公司退市、大股東股票質(zhì)押、債券違約、市場主體重大違法違規(guī)等風險的防范和化解，按照屬地管理和責任主體原則，建立健全應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的應(yīng)急處理和快速反應(yīng)機制。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)資本市場工作領(lǐng)導小組成員單位等）

（三）持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。推動投資者保護等金融知識進入國民教育課程或課堂。進一步提升對企業(yè)改制、上市（掛牌）、資產(chǎn)重組、再融資的服務(wù)水平，簡化涉及土地、房屋、稅務(wù)、環(huán)保有關(guān)事項及市場監(jiān)管、項目立項、合法合規(guī)證明等的審批程序，鼓勵在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)減免相關(guān)費用。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)資本市場工作領(lǐng)導小組成員單位等）

八、強化組織領(lǐng)導和政策保障

（一）強化組織領(lǐng)導。在自治區(qū)資本市場工作領(lǐng)導小組制度框架下，加強部門間信息、資源共享，強化重大事項協(xié)調(diào)，共同研究解決多層次資本市場建設(shè)中遇到的重點難點問題。各設(shè)區(qū)市人民政府要制定企業(yè)上市3年、5年目標任務(wù)，對重點擬上市企業(yè)，要明確1名市領(lǐng)導負責，1個牽頭單位工作班子跟蹤服務(wù)，1個企業(yè)內(nèi)部上市工作組具體實施，定期跟蹤解決企業(yè)在上市過程中遇到的問題。（責任單位：自治區(qū)資本市場工作領(lǐng)導小組成員單位，各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)黨委組織部等）

（二）加大政策支持力度。進一步加大在企業(yè)上市、發(fā)行融資、機構(gòu)設(shè)立、人才引進等方面的政策扶持力度?！稄V西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)加快建設(shè)面向東盟的金融開放門戶若干措施的通知》（桂政發(fā)〔2020〕19號）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)全區(qū)企業(yè)上市（掛牌）“三大工程”實施方案的通知》（桂政辦電〔2018〕215號）等文件及后續(xù)出臺的涉及支持資本市場發(fā)展的各項政策內(nèi)容相重疊的，按照最優(yōu)惠政策執(zhí)行。鼓勵各地各有關(guān)部門根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，補充制定支持政策。（責任單位：各設(shè)區(qū)市人民政府，自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、財政廳、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、教育廳、文化和旅游廳、藥監(jiān)局、中醫(yī)藥局、林業(yè)局等）

2021年1月18日